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關于發布《陜西省經營者反壟斷合規指引》的公告

  發布時間:2021-11-19 10:35:34  

公告〔2021〕27號

陜西省市場監督管理局

關于發布(bu)《陜西省(sheng)經營者反壟斷合規指引》的公告

為鼓勵經(jing)營(ying)(ying)者培育公平競(jing)爭(zheng)的合(he)規(gui)(gui)文化(hua),引(yin)導全省各類經(jing)營(ying)(ying)者提(ti)升公平競(jing)爭(zheng)意識(shi),建立(li)完善反(fan)(fan)壟(long)(long)斷(duan)合(he)規(gui)(gui)管(guan)理制度,防范(fan)反(fan)(fan)壟(long)(long)斷(duan)合(he)規(gui)(gui)風險,促進經(jing)營(ying)(ying)者依(yi)法(fa)合(he)規(gui)(gui)經(jing)營(ying)(ying),根據《中華(hua)人民(min)共(gong)和國反(fan)(fan)壟(long)(long)斷(duan)法(fa)》等法(fa)律、法(fa)規(gui)(gui)、規(gui)(gui)章及其他規(gui)(gui)范(fan)性(xing)文件,參照國務院反(fan)(fan)壟(long)(long)斷(duan)委員會《經(jing)營(ying)(ying)者反(fan)(fan)壟(long)(long)斷(duan)合(he)規(gui)(gui)指(zhi)南(nan)》,結合(he)本省反(fan)(fan)壟(long)(long)斷(duan)執法(fa)實踐,省市場監管(guan)局(ju)制定(ding)了(le)《陜(shan)西省經(jing)營(ying)(ying)者反(fan)(fan)壟(long)(long)斷(duan)合(he)規(gui)(gui)指(zhi)引(yin)》,現予(yu)公布。

附件:陜(shan)西省經營(ying)者反壟斷合規指引(yin)

 

陜西省(sheng)市(shi)場監督管理局

2021年11月15日

 

陜西省經營(ying)者(zhe)反(fan)壟斷合規指引

第一章 總 則

第一條 目的與依據

為維護市(shi)場公平競爭(zheng),優化營(ying)商(shang)環境,促進經(jing)濟高(gao)質量發展,鼓(gu)勵(li)經(jing)營(ying)者(zhe)培育(yu)公平競爭(zheng)的合規(gui)文(wen)化,建立完善反(fan)(fan)壟斷(duan)(duan)合規(gui)制度,提高(gao)對(dui)壟斷(duan)(duan)行為的認識,防范(fan)反(fan)(fan)壟斷(duan)(duan)合規(gui)風(feng)險,保(bao)障經(jing)營(ying)者(zhe)持續(xu)健康(kang)發展,根(gen)據《中華人民共和(he)國反(fan)(fan)壟斷(duan)(duan)法(fa)》(以下簡稱《反(fan)(fan)壟斷(duan)(duan)法(fa)》)等法(fa)律、法(fa)規(gui)、規(gui)章及(ji)其他(ta)規(gui)范(fan)性文(wen)件,參照國務院反(fan)(fan)壟斷(duan)(duan)委員(yuan)會《經(jing)營(ying)者(zhe)反(fan)(fan)壟斷(duan)(duan)合規(gui)指南(nan)》等指南(nan),結合本(ben)省反(fan)(fan)壟斷(duan)(duan)執(zhi)法(fa)實踐,制定本(ben)指引。

第二條 適用范圍

本指引(yin)適用于(yu)本省行(xing)政區域內的(de)各類(lei)經(jing)營(ying)者和行(xing)業協會。

第三條 基本概念

本指引所稱經營(ying)者(zhe),是指從(cong)事商品生產、經營(ying)或者(zhe)提供服務(以下所稱商品包(bao)括服務)的自然人(ren)、法人(ren)和非法人(ren)組(zu)織(zhi)。

本指引所稱行(xing)(xing)業(ye)(ye)協會(hui),是(shi)指由同行(xing)(xing)業(ye)(ye)經濟組(zu)織和個人組(zu)成,行(xing)(xing)使行(xing)(xing)業(ye)(ye)服務和自律管理職能的各(ge)種協會(hui)、學會(hui)、商會(hui)、聯合(he)會(hui)、促進會(hui)等社會(hui)團體法人。

本(ben)指引所(suo)稱(cheng)相關市場(chang),是指經營者在一定時期內就特(te)定商(shang)品(pin)或者服務進行競爭的商(shang)品(pin)范(fan)圍(wei)和地域范(fan)圍(wei)。

本(ben)指引所稱反壟斷(duan)合規,是指經營者及(ji)其員工的(de)經營管理行為符合《反壟斷(duan)法(fa)(fa)(fa)》等法(fa)(fa)(fa)律(lv)、法(fa)(fa)(fa)規、規章(zhang)及(ji)其他規范(fan)性文件(jian)(以下統稱反壟斷(duan)法(fa)(fa)(fa)相關規定)的(de)要求。

本指引所(suo)稱(cheng)反壟斷合規風險,是(shi)指經(jing)(jing)營者及(ji)其員工(gong)、行業協會因違反《反壟斷法(fa)》相(xiang)關(guan)規定的(de)行為,引發法(fa)律責任、造成經(jing)(jing)濟或者商(shang)譽損失以及(ji)其他負面影響的(de)可能性。

本(ben)指(zhi)引所稱(cheng)反壟斷合(he)規(gui)(gui)管(guan)理,是指(zhi)以預防和降低反壟斷合(he)規(gui)(gui)風險(xian)(xian)為(wei)(wei)目的,以經營(ying)者(zhe)及其員工(gong)、行業協(xie)會的經營(ying)管(guan)理行為(wei)(wei)為(wei)(wei)對象(xiang),開展包(bao)括制度(du)制定、風險(xian)(xian)識別、風險(xian)(xian)應對、考核評價、合(he)規(gui)(gui)培訓等管(guan)理活動。

第二章反(fan)壟斷(duan)合規管理(li)

第四條 合規建設

鼓勵經(jing)營者、行業(ye)協會自主(zhu)進行合(he)規(gui)管(guan)理設計,識別、分析與評價合(he)規(gui)風險(xian),不(bu)斷創新合(he)規(gui)管(guan)理的措(cuo)施,不(bu)斷提高管(guan)理水平(ping),預防和降低違法行為風險(xian),樹立良好形象。

鼓勵經(jing)(jing)營者、行(xing)業協會建(jian)(jian)立健全合規(gui)(gui)審(shen)(shen)查(cha)機(ji)制,將(jiang)合規(gui)(gui)審(shen)(shen)查(cha)作為規(gui)(gui)章(zhang)制度制定(ding)、重(zhong)大事(shi)項決策、重(zhong)要合同簽訂、重(zhong)大項目運營等經(jing)(jing)營管理行(xing)為的必經(jing)(jing)程序,及時對(dui)不合規(gui)(gui)的內容提出修改建(jian)(jian)議,未(wei)經(jing)(jing)合規(gui)(gui)審(shen)(shen)查(cha)不得實施。

鼓勵經營者建立專業化、高素(su)質的(de)合(he)(he)(he)規(gui)管理(li)隊伍,根據(ju)業務規(gui)模、合(he)(he)(he)規(gui)風險水(shui)平等因素(su)配備合(he)(he)(he)規(gui)管理(li)人員,持續加(jia)強業務培訓,提升隊伍能力水(shui)平。

重視合規培訓(xun),結(jie)合法治宣(xuan)傳教育,建立制(zhi)度(du)化、常態化培訓(xun)機(ji)制(zhi),確保員(yuan)工理(li)解(jie)、遵循合規目標和要(yao)求。

積極培(pei)育合(he)(he)規文(wen)化(hua)(hua),通過制定發放合(he)(he)規手冊、簽(qian)訂(ding)合(he)(he)規承諾(nuo)書等方式(shi),強化(hua)(hua)合(he)(he)規意(yi)識,樹立(li)依法合(he)(he)規、守(shou)法誠信的(de)價值觀(guan),筑(zhu)牢合(he)(he)規經營的(de)思想基礎。

鼓勵經(jing)營者的高級管(guan)理(li)人員作出并(bing)履(lv)行明(ming)確、公開的反壟(long)斷合規(gui)(gui)承諾(nuo)。鼓勵其他員工作出并(bing)履(lv)行相(xiang)(xiang)應(ying)的反壟(long)斷合規(gui)(gui)承諾(nuo)。經(jing)營者可以在(zai)相(xiang)(xiang)關管(guan)理(li)制度中明(ming)確有(you)關人員違(wei)反承諾(nuo)的責任。

第五條 合規管理部門

鼓勵(li)具(ju)備條件(jian)的經(jing)營者,根(gen)據企(qi)業的規(gui)模大小、行業特點(dian)、專(zhuan)業人(ren)才配置等狀況(kuang),建(jian)立(li)反壟(long)斷(duan)(duan)(duan)合(he)(he)(he)規(gui)管(guan)理部(bu)門開展(zhan)反壟(long)斷(duan)(duan)(duan)合(he)(he)(he)規(gui)管(guan)理工作;明確(que)合(he)(he)(he)規(gui)管(guan)理工作機(ji)構或部(bu)門負責人(ren)及其職責,完(wan)善(shan)反壟(long)斷(duan)(duan)(duan)合(he)(he)(he)規(gui)咨詢、合(he)(he)(he)規(gui)檢查、合(he)(he)(he)規(gui)匯報(bao)、合(he)(he)(he)規(gui)培訓、合(he)(he)(he)規(gui)考核、合(he)(he)(he)規(gui)報(bao)告等內部(bu)機(ji)制,降低經(jing)營者及其員(yuan)工的合(he)(he)(he)規(gui)風險。反壟(long)斷(duan)(duan)(duan)合(he)(he)(he)規(gui)管(guan)理部(bu)門及其負責人(ren)應(ying)當(dang)具(ju)備足夠的獨立(li)性和權威性,可以有效實施反壟(long)斷(duan)(duan)(duan)合(he)(he)(he)規(gui)管(guan)理。

鼓勵(li)經營者的高(gao)級管(guan)理人(ren)員領導(dao)或(huo)者分管(guan)反(fan)壟斷合(he)規(gui)管(guan)理部門,承擔(dan)合(he)規(gui)管(guan)理的組織實施和統籌協調工作(zuo)。

第六條 合規管理部門職責

反壟斷合規管理部門一(yi)般(ban)履行以(yi)下(xia)職(zhi)責:

(一)加強(qiang)對國內外反壟斷(duan)法相(xiang)關規(gui)(gui)定的研(yan)究,推動(dong)完(wan)善合(he)規(gui)(gui)管(guan)理制度(du),明(ming)確經營(ying)(ying)者合(he)規(gui)(gui)管(guan)理戰略(lve)目標和規(gui)(gui)劃,強(qiang)化合(he)規(gui)(gui)管(guan)理信息化建(jian)設(she),加強(qiang)對經營(ying)(ying)管(guan)理行為合(he)規(gui)(gui)情況的監(jian)控和分析,保障經營(ying)(ying)者依法開展生產(chan)經營(ying)(ying)活動(dong);

(二)制定(ding)經營(ying)者內部(bu)合(he)規管(guan)理(li)辦法,明確合(he)規管(guan)理(li)要(yao)求(qiu)和流程,督促各部(bu)門貫徹(che)落實(shi),確保合(he)規要(yao)求(qiu)融入企業各項業務領域;

(三)組織開(kai)展合規檢查,監督、審核、評(ping)估經營者(zhe)及(ji)員工經營活動和業務行(xing)為的合規性,及(ji)時制止并糾正不(bu)合規的經營行(xing)為,對違規人員進行(xing)責任追究或者(zhe)提(ti)出處理建(jian)議;

(四)組織或者(zhe)協助(zhu)業務(wu)(wu)部(bu)門、人事部(bu)門開展(zhan)反(fan)(fan)壟(long)斷(duan)(duan)合(he)規(gui)(gui)教育培(pei)訓(xun),為業務(wu)(wu)部(bu)門和(he)員(yuan)工提供反(fan)(fan)壟(long)斷(duan)(duan)合(he)規(gui)(gui)咨詢;

(五(wu))建立反壟斷合(he)規報告和記錄臺賬,組織或者協助業(ye)務部門、人事(shi)部門將合(he)規責(ze)任納入崗位職責(ze)和員工績效(xiao)考評體系,建立合(he)規績效(xiao)指標;

(六)妥善應對反壟斷合(he)規風險事件,組織協調資(zi)源配合(he)反壟斷執法機構進行調查并及時(shi)制定和推動實施整改措(cuo)施;

(七)其他與(yu)經營(ying)者反(fan)壟斷合(he)規有關的工作。

鼓勵經(jing)營者為反壟斷合規管理(li)部(bu)門和(he)合規管理(li)人員履行職責提供必要的資源和(he)保障。

第(di)三章(zhang) 反壟斷合規風險識別

第七條 風險識別

壟(long)(long)斷行(xing)(xing)為不僅破壞公平競爭(zheng)的(de)市(shi)場秩序,侵(qin)害其他(ta)經(jing)營(ying)(ying)(ying)者(zhe)的(de)合法權益,損害營(ying)(ying)(ying)商環境,也將給(gei)經(jing)營(ying)(ying)(ying)者(zhe)帶來包括高(gao)額(e)罰(fa)款(kuan)在內的(de)各類行(xing)(xing)政處(chu)(chu)罰(fa),并可能附帶民(min)事(shi)賠(pei)償,涉及國際業務的(de)還(huan)可能受到其他(ta)司法區(qu)域反壟(long)(long)斷機構的(de)調查處(chu)(chu)理,承擔民(min)事(shi)責任甚至刑事(shi)責任。經(jing)營(ying)(ying)(ying)者(zhe)加強反壟(long)(long)斷合規(gui)管理,有(you)效識別和(he)預防壟(long)(long)斷違法行(xing)(xing)為,可以降低違法概率(lv)和(he)風(feng)險。

第八條 壟斷協議行為風險識別

《反壟(long)斷法》禁止(zhi)經營者達成、實施壟(long)斷協議。

《反壟斷法》所稱(cheng)壟斷協(xie)議(yi),是指(zhi)排(pai)除、限(xian)制競爭的協(xie)議(yi)、決定或(huo)者其他協(xie)同行為(wei)。“協(xie)議(yi)”或(huo)者“決定”包括(kuo)書(shu)面、口頭或(huo)線(xian)上(shang)交流等多種形式(shi)。“其他協(xie)同行為(wei)”是指(zhi)經營者之間雖未(wei)明確訂立書(shu)面、口頭協(xie)議(yi)或(huo)者決定,但通(tong)過(guo)意(yi)思聯絡、信息交流等其他方式(shi),實質上(shang)存在協(xie)調一致(zhi)的行為(wei)。

(一)禁(jin)止具有競爭(zheng)關系的經營者達成包括但不限(xian)于下列壟斷(duan)協議(即(ji)橫向壟斷(duan)協議行(xing)為風(feng)險識別):

1.固(gu)定(ding)或者變(bian)更(geng)商品價(jia)格(ge)水(shui)平、價(jia)格(ge)變(bian)動(dong)幅度、利潤水(shui)平或者折扣、手續費等其他費用;約定(ding)采用據以計算價(jia)格(ge)的標(biao)準公(gong)式;限制參與協(xie)議的經營(ying)者的自主定(ding)價(jia)權。

2.以限(xian)制(zhi)產(chan)量(liang)、固定(ding)(ding)產(chan)量(liang)、停止生(sheng)產(chan)等方(fang)式(shi)限(xian)制(zhi)商品(pin)(pin)的生(sheng)產(chan)數(shu)量(liang),或者限(xian)制(zhi)特定(ding)(ding)品(pin)(pin)種、型號(hao)商品(pin)(pin)的生(sheng)產(chan)數(shu)量(liang);以限(xian)制(zhi)商品(pin)(pin)投(tou)放(fang)量(liang)等方(fang)式(shi)限(xian)制(zhi)商品(pin)(pin)的銷售數(shu)量(liang),或者限(xian)制(zhi)特定(ding)(ding)品(pin)(pin)種、型號(hao)商品(pin)(pin)的銷售數(shu)量(liang)。

3.劃分商品(pin)銷售地(di)域、市場(chang)份額、銷售對(dui)象(xiang)、銷售收入、銷售利潤或者銷售商品(pin)的(de)種(zhong)類、數(shu)量、時(shi)間;劃分原料、半成品(pin)、零(ling)部件(jian)、相關設(she)備等原材(cai)料的(de)采(cai)購區域、種(zhong)類、數(shu)量、時(shi)間或者供應商。

4.限(xian)制(zhi)購(gou)買(mai)、使(shi)用(yong)新(xin)(xin)技(ji)(ji)術、新(xin)(xin)工藝(yi);限(xian)制(zhi)購(gou)買(mai)、租賃、使(shi)用(yong)新(xin)(xin)設(she)備(bei)、新(xin)(xin)產品(pin)(pin);限(xian)制(zhi)投資、研發新(xin)(xin)技(ji)(ji)術、新(xin)(xin)工藝(yi)、新(xin)(xin)產品(pin)(pin);拒(ju)絕使(shi)用(yong)新(xin)(xin)技(ji)(ji)術、新(xin)(xin)工藝(yi)、新(xin)(xin)設(she)備(bei)、新(xin)(xin)產品(pin)(pin)。

5.聯(lian)合拒絕向特定(ding)經營(ying)者(zhe)供應或(huo)者(zhe)銷售商品(pin);聯(lian)合拒絕采購(gou)或(huo)者(zhe)銷售特定(ding)經營(ying)者(zhe)的商品(pin);聯(lian)合限定(ding)特定(ding)經營(ying)者(zhe)不得與其(qi)具(ju)有競爭關系的經營(ying)者(zhe)進行交(jiao)易(yi)。

(二)禁止經營者與交易相(xiang)對人(ren)就商品價格達成(cheng)包括但不限于(yu)下列壟斷(duan)協(xie)(xie)議(即縱(zong)向壟斷(duan)協(xie)(xie)議行為風險識別):

1.固定向第三人轉售商品的價(jia)格水平(ping)、價(jia)格變動(dong)幅(fu)度、利(li)潤水平(ping)或者折扣、手續費(fei)等(deng)其他費(fei)用。

2.限定(ding)(ding)向第三(san)人(ren)轉售(shou)商(shang)品(pin)的(de)最低價(jia)格,或(huo)者(zhe)(zhe)通過限定(ding)(ding)價(jia)格變動幅度(du)、利潤水平或(huo)者(zhe)(zhe)折(zhe)扣(kou)、手續費等(deng)其(qi)他費用限定(ding)(ding)向第三(san)人(ren)轉售(shou)商(shang)品(pin)的(de)最低價(jia)格。

(三)其(qi)他(ta)情形。不屬(shu)于上述所列情形的其(qi)他(ta)協(xie)議、決定(ding)或者協(xie)同(tong)行為,若有證(zheng)(zheng)據證(zheng)(zheng)明排除(chu)、限(xian)制(zhi)競爭的,應當認(ren)定(ding)為壟斷(duan)協(xie)議并予(yu)以(yi)禁止。

(四)壟斷(duan)協(xie)(xie)(xie)議(yi)的(de)(de)豁(huo)免。經營者若能(neng)夠證明其(qi)達成的(de)(de)協(xie)(xie)(xie)議(yi)屬于《反壟斷(duan)法》第十五(wu)條第一(yi)項至第五(wu)項規定的(de)(de)情形之一(yi),并且(qie)不會嚴重限制相關市場競爭、能(neng)夠使消(xiao)費者分(fen)享由此產生的(de)(de)利益的(de)(de),不適用壟斷(duan)協(xie)(xie)(xie)議(yi)規定。

經營者若能夠證明(ming)其達(da)成的(de)協議屬(shu)于《反(fan)壟斷(duan)(duan)法》第十五條(tiao)第六項(xiang)(對外經貿活動中維權)、第七項(xiang)(國家法定)情形之(zhi)一的(de),不適用壟斷(duan)(duan)協議規(gui)定。

第九條 行業協會組織壟斷協議風險識別

經(jing)營者不(bu)得參與或支(zhi)持行(xing)業(ye)協(xie)(xie)會(hui)組織的壟斷(duan)協(xie)(xie)議(yi)。在(zai)參加行(xing)業(ye)協(xie)(xie)會(hui)組織的會(hui)員活(huo)動時(shi),應避免協(xie)(xie)商(shang)(shang)商(shang)(shang)品(pin)價格、產(chan)(chan)銷(xiao)數量、業(ye)務區域(yu)、交易對(dui)象、共同(tong)抵(di)制(zhi),以(yi)及與競(jing)爭對(dui)手(shou)交換可能協(xie)(xie)調彼此(ci)生產(chan)(chan)經(jing)營行(xing)為的敏感商(shang)(shang)業(ye)信息。在(zai)協(xie)(xie)會(hui)的章程(cheng)、決(jue)議(yi)、通知以(yi)及制(zhi)定的標準中,應避免出現以(yi)自律(lv)或其他名義固定或變(bian)更商(shang)(shang)品(pin)價格、限(xian)制(zhi)產(chan)(chan)銷(xiao)數量、劃(hua)分市場(chang)、抵(di)制(zhi)交易對(dui)象等排除、限(xian)制(zhi)競(jing)爭的內容(rong)。

第十條 濫用市場支配地位行為風險識別

《反壟斷(duan)法》禁止具有(you)市場支(zhi)配(pei)地位(wei)(wei)的(de)經營者從(cong)事濫用市場支(zhi)配(pei)地位(wei)(wei)的(de)行為。

《反壟斷法》所稱(cheng)市(shi)場支(zhi)配地位(wei),是指經(jing)營者(zhe)(zhe)在相關(guan)(guan)市(shi)場內具有能夠控制商品價格、數(shu)量或者(zhe)(zhe)其他交易條件(jian),或者(zhe)(zhe)能夠阻礙(ai)、影響其他經(jing)營者(zhe)(zhe)進(jin)入相關(guan)(guan)市(shi)場能力的市(shi)場地位(wei)。

本條(tiao)所稱其他(ta)交易條(tiao)件是指除商品(pin)價格、數量之外能夠對(dui)市場交易產生實質影響(xiang)的其他(ta)因素,包括商品(pin)品(pin)種(zhong)、商品(pin)品(pin)質、付(fu)款(kuan)條(tiao)件、交付(fu)方式、售(shou)后服務、交易選擇、技術(shu)約束等。

本條所稱能夠(gou)阻礙、影響其他(ta)(ta)經(jing)營者(zhe)(zhe)(zhe)進入(ru)相關市(shi)(shi)場,包括排除其他(ta)(ta)經(jing)營者(zhe)(zhe)(zhe)進入(ru)相關市(shi)(shi)場,或(huo)者(zhe)(zhe)(zhe)延緩其他(ta)(ta)經(jing)營者(zhe)(zhe)(zhe)在合理(li)時間內進入(ru)相關市(shi)(shi)場,或(huo)者(zhe)(zhe)(zhe)導(dao)致其他(ta)(ta)經(jing)營者(zhe)(zhe)(zhe)雖能夠(gou)進入(ru)該相關市(shi)(shi)場但進入(ru)成本大幅提高,無法與現有(you)經(jing)營者(zhe)(zhe)(zhe)開展有(you)效(xiao)競(jing)爭等情形。

經(jing)(jing)營(ying)(ying)者(zhe)(zhe)通過(guo)合法經(jing)(jing)營(ying)(ying)、特許經(jing)(jing)營(ying)(ying)、專營(ying)(ying)專賣等方式形成(cheng)的市(shi)場支(zhi)配地(di)位并(bing)不(bu)具有違法性(xing),但是,經(jing)(jing)營(ying)(ying)者(zhe)(zhe)濫用市(shi)場支(zhi)配地(di)位則可能(neng)構成(cheng)違法。

(一(yi))相關市(shi)場界定(ding)

認定(ding)經營者具(ju)有市(shi)(shi)場(chang)(chang)支配地位,一般(ban)先要界(jie)定(ding)相(xiang)關(guan)(guan)市(shi)(shi)場(chang)(chang)。相(xiang)關(guan)(guan)市(shi)(shi)場(chang)(chang)界(jie)定(ding)可參考《國務(wu)院反壟斷委員會關(guan)(guan)于相(xiang)關(guan)(guan)市(shi)(shi)場(chang)(chang)界(jie)定(ding)的(de)指南》。

(二)市場(chang)支配地位的認定因素

經(jing)(jing)(jing)營(ying)者、行業協(xie)會評估(gu)特定(ding)經(jing)(jing)(jing)營(ying)者是否具有市(shi)場(chang)支配地(di)位(wei)時(shi),應當依據下列因(yin)素:該經(jing)(jing)(jing)營(ying)者在(zai)相(xiang)關(guan)市(shi)場(chang)的市(shi)場(chang)份(fen)額,以及相(xiang)關(guan)市(shi)場(chang)的競爭狀況;該經(jing)(jing)(jing)營(ying)者控(kong)制銷售(shou)市(shi)場(chang)或者原材料采(cai)購市(shi)場(chang)的能力;該經(jing)(jing)(jing)營(ying)者的財力和(he)技術條件;其他(ta)經(jing)(jing)(jing)營(ying)者對該經(jing)(jing)(jing)營(ying)者在(zai)交易(yi)上(shang)的依賴程度;其他(ta)經(jing)(jing)(jing)營(ying)者進入相(xiang)關(guan)市(shi)場(chang)的難易(yi)程度。

(三)市場支配地位的推定

有下列情(qing)形之一的(de)(de),可以(yi)推(tui)定(ding)經(jing)(jing)營者具有市(shi)場(chang)支配(pei)地(di)位:一個(ge)經(jing)(jing)營者在(zai)(zai)相關市(shi)場(chang)的(de)(de)市(shi)場(chang)份額達(da)到二(er)分之一的(de)(de);兩個(ge)經(jing)(jing)營者在(zai)(zai)市(shi)場(chang)份額合計達(da)到三分之二(er)的(de)(de)且(qie)均不(bu)低于十(shi)分之一的(de)(de);三個(ge)經(jing)(jing)營者在(zai)(zai)市(shi)場(chang)份額合計達(da)到四分之三的(de)(de)且(qie)均不(bu)低于十(shi)分之一的(de)(de)。

多個經營者(zhe)市(shi)場(chang)份(fen)額超(chao)過(guo)前述(shu)標準,但其(qi)中有的(de)經營者(zhe)市(shi)場(chang)份(fen)額不(bu)足(zu)十分之一的(de),不(bu)應(ying)當推定該經營者(zhe)具有市(shi)場(chang)支配地(di)位(wei)。

(四(si))濫用市(shi)(shi)場(chang)支配地位的具體情形(xing)(濫用市(shi)(shi)場(chang)支配地位行為風險識別)

具有市(shi)(shi)場(chang)支(zhi)配(pei)地位(wei)的經(jing)營者從事包括(kuo)但(dan)不限于(yu)下(xia)列行(xing)為,應當認(ren)定為構成(cheng)濫(lan)用市(shi)(shi)場(chang)支(zhi)配(pei)地位(wei):

1.以(yi)不公(gong)平(ping)的高價(jia)銷售商品或者以(yi)不公(gong)平(ping)的低價(jia)購(gou)買(mai)商品。

認定(ding)“不公平(ping)的(de)(de)高(gao)價(jia)”或(huo)(huo)(huo)(huo)(huo)者(zhe)(zhe)(zhe)(zhe)(zhe)“不公平(ping)的(de)(de)低(di)(di)價(jia)”,可(ke)以考慮下(xia)(xia)列因素:銷(xiao)(xiao)售(shou)(shou)價(jia)格(ge)或(huo)(huo)(huo)(huo)(huo)者(zhe)(zhe)(zhe)(zhe)(zhe)購(gou)買(mai)(mai)(mai)價(jia)格(ge)是否(fou)(fou)明(ming)(ming)(ming)顯(xian)(xian)(xian)高(gao)于(yu)(yu)或(huo)(huo)(huo)(huo)(huo)者(zhe)(zhe)(zhe)(zhe)(zhe)明(ming)(ming)(ming)顯(xian)(xian)(xian)低(di)(di)于(yu)(yu)其(qi)他(ta)經(jing)營(ying)者(zhe)(zhe)(zhe)(zhe)(zhe)在相(xiang)(xiang)同(tong)(tong)或(huo)(huo)(huo)(huo)(huo)者(zhe)(zhe)(zhe)(zhe)(zhe)相(xiang)(xiang)似市場條件(jian)下(xia)(xia)銷(xiao)(xiao)售(shou)(shou)或(huo)(huo)(huo)(huo)(huo)者(zhe)(zhe)(zhe)(zhe)(zhe)購(gou)買(mai)(mai)(mai)同(tong)(tong)種商(shang)(shang)(shang)品或(huo)(huo)(huo)(huo)(huo)者(zhe)(zhe)(zhe)(zhe)(zhe)可(ke)比(bi)較商(shang)(shang)(shang)品的(de)(de)價(jia)格(ge);銷(xiao)(xiao)售(shou)(shou)價(jia)格(ge)或(huo)(huo)(huo)(huo)(huo)者(zhe)(zhe)(zhe)(zhe)(zhe)購(gou)買(mai)(mai)(mai)價(jia)格(ge)是否(fou)(fou)明(ming)(ming)(ming)顯(xian)(xian)(xian)高(gao)于(yu)(yu)或(huo)(huo)(huo)(huo)(huo)者(zhe)(zhe)(zhe)(zhe)(zhe)明(ming)(ming)(ming)顯(xian)(xian)(xian)低(di)(di)于(yu)(yu)同(tong)(tong)一(yi)經(jing)營(ying)者(zhe)(zhe)(zhe)(zhe)(zhe)在其(qi)他(ta)相(xiang)(xiang)同(tong)(tong)或(huo)(huo)(huo)(huo)(huo)者(zhe)(zhe)(zhe)(zhe)(zhe)相(xiang)(xiang)似市場條件(jian)區域銷(xiao)(xiao)售(shou)(shou)或(huo)(huo)(huo)(huo)(huo)者(zhe)(zhe)(zhe)(zhe)(zhe)購(gou)買(mai)(mai)(mai)商(shang)(shang)(shang)品的(de)(de)價(jia)格(ge);在成(cheng)本(ben)(ben)基本(ben)(ben)穩定(ding)的(de)(de)情況下(xia)(xia),是否(fou)(fou)超(chao)過正(zheng)常幅(fu)度(du)提高(gao)銷(xiao)(xiao)售(shou)(shou)價(jia)格(ge)或(huo)(huo)(huo)(huo)(huo)者(zhe)(zhe)(zhe)(zhe)(zhe)降(jiang)低(di)(di)購(gou)買(mai)(mai)(mai)價(jia)格(ge);銷(xiao)(xiao)售(shou)(shou)商(shang)(shang)(shang)品的(de)(de)提價(jia)幅(fu)度(du)是否(fou)(fou)明(ming)(ming)(ming)顯(xian)(xian)(xian)高(gao)于(yu)(yu)成(cheng)本(ben)(ben)增長幅(fu)度(du),或(huo)(huo)(huo)(huo)(huo)者(zhe)(zhe)(zhe)(zhe)(zhe)購(gou)買(mai)(mai)(mai)商(shang)(shang)(shang)品的(de)(de)降(jiang)價(jia)幅(fu)度(du)是否(fou)(fou)明(ming)(ming)(ming)顯(xian)(xian)(xian)高(gao)于(yu)(yu)交易相(xiang)(xiang)對人成(cheng)本(ben)(ben)降(jiang)低(di)(di)幅(fu)度(du)。

認(ren)定市場條件(jian)相同或(huo)者相似,應當考慮銷(xiao)售渠道、銷(xiao)售模式、供求狀(zhuang)況(kuang)(kuang)、監管(guan)環境(jing)、交易環節、成本結構、交易情況(kuang)(kuang)等因素(su)。

2.沒有正當(dang)理由,以低于成本的(de)價格銷售商品。

低于成(cheng)(cheng)本的(de)價格(ge)銷售商(shang)品(pin)的(de)認定,應當(dang)重點考慮(lv)價格(ge)是(shi)否低于平均可變(bian)成(cheng)(cheng)本。平均可變(bian)成(cheng)(cheng)本是(shi)指隨(sui)著生產的(de)商(shang)品(pin)數量變(bian)化而變(bian)動(dong)的(de)每單位成(cheng)(cheng)本。涉(she)及互(hu)聯網等(deng)新經濟業態(tai)中的(de)免費模式,應當(dang)綜合考慮(lv)經營者提供的(de)免費商(shang)品(pin)以及相關(guan)收費商(shang)品(pin)等(deng)情況(kuang)。

本(ben)條所稱“正(zheng)當理(li)由(you)”包括:降價處理(li)鮮(xian)活商(shang)(shang)品(pin)、季(ji)節性商(shang)(shang)品(pin)、有(you)效期限即將到期的商(shang)(shang)品(pin)和積(ji)壓商(shang)(shang)品(pin)的;因(yin)清償債(zhai)務、轉產(chan)、歇業(ye)降價銷售(shou)商(shang)(shang)品(pin)的;在(zai)合理(li)期限內(nei)為推廣新商(shang)(shang)品(pin)進行促銷的等。

3.沒有正(zheng)當理由,拒絕與交易相對人進行交易。

實質性削減與交(jiao)(jiao)易(yi)(yi)相對(dui)人(ren)的(de)現(xian)(xian)有交(jiao)(jiao)易(yi)(yi)數量;拖延、中(zhong)斷與交(jiao)(jiao)易(yi)(yi)相對(dui)人(ren)的(de)現(xian)(xian)有交(jiao)(jiao)易(yi)(yi);拒絕(jue)與交(jiao)(jiao)易(yi)(yi)相對(dui)人(ren)進(jin)行(xing)新的(de)交(jiao)(jiao)易(yi)(yi);設置限制性條件(jian),使交(jiao)(jiao)易(yi)(yi)相對(dui)人(ren)難以與其進(jin)行(xing)交(jiao)(jiao)易(yi)(yi);拒絕(jue)交(jiao)(jiao)易(yi)(yi)相對(dui)人(ren)在(zai)生(sheng)產(chan)經(jing)營活動中(zhong),以合理(li)條件(jian)使用其必(bi)需設施。

本(ben)條所稱“正當理由(you)”包括:因(yin)不(bu)(bu)可抗力(li)等(deng)客觀原因(yin)無法進行交(jiao)易(yi)(yi);交(jiao)易(yi)(yi)相對人有(you)不(bu)(bu)良(liang)信用(yong)記錄或者出現經(jing)營狀況惡化等(deng)情況,影響交(jiao)易(yi)(yi)安全;與交(jiao)易(yi)(yi)相對人進行交(jiao)易(yi)(yi)將使經(jing)營者利(li)益(yi)發生不(bu)(bu)當減損(sun)等(deng)。

4.沒有(you)正當理由,限定(ding)交(jiao)易相對人只能(neng)(neng)與其進(jin)行(xing)交(jiao)易、只能(neng)(neng)與其指(zhi)定(ding)的經營(ying)者(zhe)(zhe)進(jin)行(xing)交(jiao)易或者(zhe)(zhe)不(bu)得與特定(ding)經營(ying)者(zhe)(zhe)進(jin)行(xing)交(jiao)易。

從事上述限定(ding)交(jiao)(jiao)易行(xing)為可以是直(zhi)接限定(ding),也(ye)可以是以設定(ding)交(jiao)(jiao)易條件(jian)等方式變相限定(ding)。

本條(tiao)所稱(cheng)“正當理由”包括(kuo):為(wei)滿足產品安(an)全要求(qiu)所必(bi)須(xu)(xu);為(wei)保護知識產權所必(bi)須(xu)(xu);為(wei)保護針對(dui)交(jiao)易進行的特定投(tou)資(zi)所必(bi)須(xu)(xu)等。

5.沒有(you)正當理(li)由搭售商品,或者在交易時附加其他不(bu)合理(li)的交易條件(jian)。

違背交(jiao)易(yi)慣例(li)、消費(fei)習慣或者(zhe)無視商品的(de)功能,將不(bu)(bu)同(tong)商品捆綁銷售(shou)或者(zhe)組(zu)合(he)(he)銷售(shou);對(dui)合(he)(he)同(tong)期限、支付方式(shi)、商品的(de)運輸(shu)及交(jiao)付方式(shi)或者(zhe)服(fu)務(wu)的(de)提供方式(shi)等附(fu)加不(bu)(bu)合(he)(he)理(li)的(de)限制;對(dui)商品的(de)銷售(shou)地域、銷售(shou)對(dui)象、售(shou)后服(fu)務(wu)等附(fu)加不(bu)(bu)合(he)(he)理(li)的(de)限制;交(jiao)易(yi)時(shi)在價(jia)格之(zhi)外附(fu)加不(bu)(bu)合(he)(he)理(li)費(fei)用;附(fu)加與交(jiao)易(yi)標的(de)無關的(de)交(jiao)易(yi)條(tiao)件。

本(ben)條(tiao)所(suo)稱“正(zheng)當(dang)理由(you)”包(bao)括:符(fu)合(he)正(zheng)當(dang)的行業慣(guan)例和(he)交易習(xi)慣(guan);為滿(man)足產(chan)品安全要求(qiu)所(suo)必(bi)(bi)須;為實現特定(ding)技術所(suo)必(bi)(bi)須等。

6.沒有正當理由,對(dui)條(tiao)件相同(tong)的交(jiao)易(yi)(yi)相對(dui)人在(zai)交(jiao)易(yi)(yi)價格(ge)等交(jiao)易(yi)(yi)條(tiao)件上實行差別(bie)待遇。

條件(jian)相同(tong),是指交易(yi)相對人之間在交易(yi)安全(quan)、交易(yi)成本、規模(mo)和能力(li)、信(xin)用狀況、所(suo)處(chu)交易(yi)環節、交易(yi)持續(xu)時間等(deng)方面(mian)不(bu)存在實質性影(ying)響交易(yi)的差(cha)別。

差別(bie)待遇是對條(tiao)件相同的交(jiao)易相對人,實(shi)(shi)行(xing)(xing)不(bu)同的交(jiao)易價格、數量(liang)、品種、品質等(deng)級;實(shi)(shi)行(xing)(xing)不(bu)同的數量(liang)折扣等(deng)優惠條(tiao)件;實(shi)(shi)行(xing)(xing)不(bu)同的付(fu)款條(tiao)件、交(jiao)付(fu)方式;實(shi)(shi)行(xing)(xing)不(bu)同的保修內(nei)容和(he)期限、維修內(nei)容和(he)時間、零配件供應、技術指導等(deng)售后(hou)服務條(tiao)件。

本條所稱“正(zheng)當(dang)理由”包括:根據(ju)交(jiao)(jiao)易相對人實際需求(qiu)且符合正(zheng)當(dang)的(de)交(jiao)(jiao)易習(xi)慣和行業慣例,實行不(bu)同(tong)交(jiao)(jiao)易條件;針對新(xin)用戶的(de)首(shou)次交(jiao)(jiao)易在合理期(qi)限(xian)內(nei)開展(zhan)的(de)優惠活動等(deng)。

第十一條 經營者集中行為風險識別

《反壟斷法》明確了所調整的三種經營(ying)(ying)(ying)者(zhe)(zhe)(zhe)(zhe)集(ji)中(zhong)的形式:經營(ying)(ying)(ying)者(zhe)(zhe)(zhe)(zhe)合并;經營(ying)(ying)(ying)者(zhe)(zhe)(zhe)(zhe)通(tong)過(guo)(guo)取得股(gu)權或(huo)者(zhe)(zhe)(zhe)(zhe)資產的方式取得對(dui)其他(ta)經營(ying)(ying)(ying)者(zhe)(zhe)(zhe)(zhe)的控制權;經營(ying)(ying)(ying)者(zhe)(zhe)(zhe)(zhe)通(tong)過(guo)(guo)合同等方式取得對(dui)其他(ta)經營(ying)(ying)(ying)者(zhe)(zhe)(zhe)(zhe)的控制權或(huo)者(zhe)(zhe)(zhe)(zhe)能夠(gou)對(dui)其他(ta)經營(ying)(ying)(ying)者(zhe)(zhe)(zhe)(zhe)施加決定性影響。應注意,新設合營(ying)(ying)(ying)企業也是一種典型(xing)的經營(ying)(ying)(ying)者(zhe)(zhe)(zhe)(zhe)集(ji)中(zhong)形式。

經(jing)營者集中有可能(neng)導致排除限制(zhi)競爭,《反壟(long)斷法(fa)》采用經(jing)營者事前申報的強(qiang)制(zhi)申報制(zhi)度。

(一)經營者需(xu)進行的(de)集中申報

1.經營者(zhe)(zhe)集中行(xing)為達(da)到《國務院關于經營者(zhe)(zhe)集中申(shen)報標準的(de)規(gui)定(ding)(ding)》第三條所規(gui)定(ding)(ding)申(shen)報標準之一(yi)的(de),經營者(zhe)(zhe)應當事先(xian)向(xiang)國家市(shi)場監督管理(li)總局(ju)反(fan)壟斷局(ju)申(shen)報,申(shen)報未經批準的(de)不得實施集中。

(1)參與(yu)集中的所有經營(ying)者(zhe)上(shang)一會計年(nian)度在(zai)全球范圍內(nei)的營(ying)業額合計超(chao)過(guo)100億(yi)元人民幣(bi),并且其(qi)中至少(shao)兩個(ge)經營(ying)者(zhe)上(shang)一會計年(nian)度在(zai)中國境內(nei)的營(ying)業額均(jun)超(chao)過(guo)4億(yi)元人民幣(bi);

(2)參與集中的所(suo)有經(jing)營(ying)(ying)(ying)者上一會計年度在中國(guo)境(jing)內(nei)的營(ying)(ying)(ying)業額(e)合計超過(guo)20億元(yuan)人民(min)幣,并且其中至少兩個經(jing)營(ying)(ying)(ying)者上一會計年度在中國(guo)境(jing)內(nei)的營(ying)(ying)(ying)業額(e)均(jun)超過(guo) 4 億元(yuan)人民(min)幣。

參與集(ji)中的(de)(de)經營(ying)者的(de)(de)營(ying)業額(e),應當為(wei)該經營(ying)者以及申報時與該經營(ying)者存在直接或者間接控制關系的(de)(de)所有經營(ying)者的(de)(de)營(ying)業額(e)總和,但是不包括上述(shu)經營(ying)者之(zhi)間的(de)(de)營(ying)業額(e)。

經營(ying)(ying)(ying)者取得其他經營(ying)(ying)(ying)者的組(zu)成(cheng)(cheng)部(bu)分時(shi),出讓方不再(zai)對(dui)該組(zu)成(cheng)(cheng)部(bu)分擁有控制(zhi)權(quan)或(huo)者不能(neng)施加決定(ding)性影響(xiang)的,目標(biao)經營(ying)(ying)(ying)者的營(ying)(ying)(ying)業(ye)額僅(jin)包括該組(zu)成(cheng)(cheng)部(bu)分的營(ying)(ying)(ying)業(ye)額。

參(can)與(yu)(yu)集(ji)(ji)中的(de)經營(ying)(ying)者(zhe)之(zhi)間(jian)或者(zhe)參(can)與(yu)(yu)集(ji)(ji)中的(de)經營(ying)(ying)者(zhe)和未參(can)與(yu)(yu)集(ji)(ji)中的(de)經營(ying)(ying)者(zhe)之(zhi)間(jian)有(you)共同(tong)控(kong)制的(de)其他經營(ying)(ying)者(zhe)時,參(can)與(yu)(yu)集(ji)(ji)中的(de)經營(ying)(ying)者(zhe)的(de)營(ying)(ying)業額應(ying)當包括被(bei)共同(tong)控(kong)制的(de)經營(ying)(ying)者(zhe)與(yu)(yu)第三(san)方經營(ying)(ying)者(zhe)之(zhi)間(jian)的(de)營(ying)(ying)業額,且(qie)此營(ying)(ying)業額只計算一次(ci)。

金融(rong)業(ye)經營者(zhe)營業(ye)額的計算,按照金融(rong)業(ye)經營者(zhe)集中申報(bao)營業(ye)額計算相關(guan)規定(ding)執行。

2.經營(ying)者(zhe)集中行為符合(he)《經營(ying)者(zhe)集中審查暫行規(gui)定》第十七(qi)條所規(gui)定申(shen)報標(biao)準之一的(de)(de),經營(ying)者(zhe)可以簡易(yi)案件標(biao)準程序向國家(jia)市場監督管(guan)理總(zong)局反壟斷局申(shen)報,申(shen)報未經批準的(de)(de)不得實施集中。

(1)在(zai)(zai)同一(yi)相關(guan)市(shi)(shi)(shi)(shi)(shi)場(chang),參與(yu)集(ji)中的經營(ying)者(zhe)所占(zhan)(zhan)的市(shi)(shi)(shi)(shi)(shi)場(chang)份額之和小(xiao)于(yu)(yu)百分之十五;在(zai)(zai)上(shang)下游(you)市(shi)(shi)(shi)(shi)(shi)場(chang),參與(yu)集(ji)中的經營(ying)者(zhe)所占(zhan)(zhan)的市(shi)(shi)(shi)(shi)(shi)場(chang)份額均(jun)(jun)小(xiao)于(yu)(yu)百分之二十五;不在(zai)(zai)同一(yi)相關(guan)市(shi)(shi)(shi)(shi)(shi)場(chang)也不存在(zai)(zai)上(shang)下游(you)關(guan)系的參與(yu)集(ji)中的經營(ying)者(zhe),在(zai)(zai)與(yu)交易(yi)有(you)關(guan)的每個(ge)市(shi)(shi)(shi)(shi)(shi)場(chang)所占(zhan)(zhan)的市(shi)(shi)(shi)(shi)(shi)場(chang)份額均(jun)(jun)小(xiao)于(yu)(yu)百分之二十五;

(2)參與集中(zhong)的經(jing)營者在中(zhong)國境外(wai)設立合營企(qi)(qi)業(ye),合營企(qi)(qi)業(ye)不(bu)在中(zhong)國境內(nei)從事經(jing)濟活動的;

(3)參與集中(zhong)(zhong)的經營者(zhe)收購(gou)境(jing)(jing)外企業股權或者(zhe)資產,該(gai)境(jing)(jing)外企業不在中(zhong)(zhong)國境(jing)(jing)內(nei)從事經濟活動的;

(4)由兩個以上(shang)經營者共同控(kong)制(zhi)的合營企(qi)業,通過集中被其中一(yi)(yi)個或者一(yi)(yi)個以上(shang)經營者控(kong)制(zhi)的。

在正式申報前,經營(ying)者可以就擬(ni)申報的(de)經營(ying)者集中向國(guo)家(jia)市場監(jian)管總局反壟斷局書面申請商談。

鼓勵經營者(zhe)主動對其集(ji)中(zhong)行為是否具有排除(chu)、限(xian)制競爭效果進行自我評價。經營者(zhe)集(ji)中(zhong)雖然未達到(dao)國務院規定的申報標準,但(dan)有可(ke)能排除(chu)、限(xian)制競爭的,經營者(zhe)可(ke)以自愿向國家市場監(jian)管總局(ju)反壟斷局(ju)申報。

經營者(zhe)未達到上(shang)述標準的(de),參與集中的(de)經營者(zhe)可以自愿申報,并鼓勵經營者(zhe)主動對(dui)其集中行為是否具有排除、限制競(jing)爭效果進行自我(wo)評價(jia)。

(二)經營者不(bu)需進(jin)行集中申報(bao)的特殊情(qing)形

經(jing)營(ying)者集(ji)中(zhong)具有(you)下列情況(kuang)之一的,可以不向國(guo)家市場監督管理(li)總局(ju)反(fan)壟(long)斷局(ju)申報(bao):

1.參與(yu)集中(zhong)的一個經(jing)營者擁有其他每個經(jing)營者百分(fen)之五十以(yi)上(shang)有表決權的股(gu)份或者資產的;

2.參與集中的每(mei)個(ge)經營者(zhe)百(bai)分(fen)之(zhi)五(wu)十以(yi)上(shang)有表決權的股份或者(zhe)資產被同一(yi)個(ge)未參與集中的經營者(zhe)擁有的。

第十二條濫用行政權力組織壟斷行為風險識別

經營者因行(xing)政機關和(he)法(fa)(fa)律、法(fa)(fa)規(gui)授權(quan)的(de)具(ju)有管理公共事(shi)務職能(neng)的(de)組織濫用行(xing)政權(quan)力(li)而(er)達成壟斷(duan)協議或(huo)者濫用市場支(zhi)配地(di)位的(de),仍(reng)應承擔法(fa)(fa)律責任。

第十三條 特殊市場領域的經營者特別提示

(一)公用企業。供水、供電(dian)、供熱、供氣、郵(you)政、電(dian)信、有線電(dian)視、交(jiao)通運輸等(deng)(deng)公用企業和依(yi)法(fa)(fa)實(shi)(shi)行特許經營(ying)、專營(ying)專賣(mai)的行業,由于(yu)自然壟斷屬性、法(fa)(fa)律法(fa)(fa)規規定(ding)等(deng)(deng)因(yin)素在相(xiang)關市場一般具有市場支配地位(wei),要特別注意(yi)避免實(shi)(shi)施限定(ding)交(jiao)易、搭售(shou)商(shang)品、附(fu)加不合理的交(jiao)易條(tiao)件(jian)、差別待遇等(deng)(deng)行為。

(二)建材行業。水(shui)泥(ni)、砂(sha)石、混凝土行業經營者(zhe),由于商品特(te)性使然(ran),銷(xiao)售(shou)(shou)距離受限,本地化銷(xiao)售(shou)(shou)特(te)征較(jiao)為(wei)明顯,因而銷(xiao)售(shou)(shou)市場相對(dui)固定,經營者(zhe)應當(dang)根(gen)據市場情況(kuang)獨立定價、銷(xiao)售(shou)(shou),避免實施(shi)達(da)成相關壟斷協議行為(wei)。

(三)原料(liao)(liao)藥(yao)(yao)行(xing)(xing)業。原料(liao)(liao)藥(yao)(yao)是成(cheng)(cheng)品(pin)制(zhi)劑的(de)重要組成(cheng)(cheng)部(bu)分(fen)(fen),部(bu)分(fen)(fen)品(pin)種的(de)原料(liao)(liao)藥(yao)(yao)市場競爭(zheng)存在不(bu)充分(fen)(fen)的(de)情形(xing),應特別注意避(bi)免實施達(da)成(cheng)(cheng)相(xiang)關壟(long)斷協議行(xing)(xing)為(wei)和濫(lan)用市場支配地位(wei)行(xing)(xing)為(wei)。

(四)平(ping)(ping)臺(tai)(tai)經(jing)濟領域。平(ping)(ping)臺(tai)(tai)經(jing)營者(zhe)(zhe)應重視潛在的(de)(de)壟(long)斷(duan)行為違(wei)(wei)法風(feng)(feng)險。平(ping)(ping)臺(tai)(tai)經(jing)營者(zhe)(zhe)應當注(zhu)(zhu)意(yi)防(fang)范(fan)(fan)對(dui)平(ping)(ping)臺(tai)(tai)內經(jing)營者(zhe)(zhe)在平(ping)(ping)臺(tai)(tai)內的(de)(de)交(jiao)易方式、交(jiao)易條件、交(jiao)易價格以及與其他經(jing)營者(zhe)(zhe)的(de)(de)交(jiao)易進行不合理限制或(huo)者(zhe)(zhe)對(dui)用戶實施“大數據(ju)殺熟”等濫用市場(chang)支配地位的(de)(de)違(wei)(wei)法風(feng)(feng)險,同時,應當注(zhu)(zhu)意(yi)防(fang)范(fan)(fan)組(zu)織或(huo)者(zhe)(zhe)協調平(ping)(ping)臺(tai)(tai)內經(jing)營者(zhe)(zhe)達成壟(long)斷(duan)協議的(de)(de)違(wei)(wei)法風(feng)(feng)險。

第四章(zhang) 反壟斷合規風險應對

第十四條 配合調查義務

被調查的經(jing)營者(zhe)及其員工(gong)、利(li)害關系(xi)人或(huo)者(zhe)其他有關單位(wei)或(huo)者(zhe)個(ge)人應當配(pei)合(he)反壟斷執(zhi)法(fa)機構(gou)依法(fa)履行職責,不得:

(一)拒絕、阻礙執法(fa)人員(yuan)進入經營者的營業場所(suo)或其他有(you)關場所(suo)進行檢查;

(二)拒(ju)絕(jue)、阻礙執法人員對有關人員的(de)詢問(wen),或在詢問(wen)過(guo)程中拒(ju)絕(jue)回答問(wen)題;

(三)拒絕、阻礙執法人員查(cha)閱、復(fu)制相關文件、資料;

(四)拒絕(jue)、阻礙提供或(huo)超出規定(ding)時限提供有關村料(liao)、信息,或(huo)者提供虛假材料(liao)、信息,或(huo)者隱匿、銷毀、轉移證據(ju);

(五)拒(ju)絕、阻(zu)礙執(zhi)法人員進行查封、扣押相關證據等行為。

(六)其他阻礙(ai)反壟斷調查的行為(wei)。

經營者及其員(yuan)工(gong)在反壟斷(duan)執法機構采取未預先通知(zhi)的突(tu)擊調(diao)查中應當全面配合(he)執法人員(yuan)。

????經營者不(bu)得對提供舉報、配(pei)合調查或主動提供證據的員工采取任何對其不(bu)利的措施。

第十五條 承諾制度

經(jing)營者承諾(nuo)制度,是指(zhi)被調查(cha)的經(jing)營者在反壟(long)斷執法機(ji)(ji)構掌握足(zu)夠認(ren)定違法行(xing)為(wei)的證(zheng)據之前,承諾(nuo)在反壟(long)斷執法機(ji)(ji)構認(ren)可的期(qi)限(xian)內采(cai)取具體(ti)措(cuo)施消除行(xing)為(wei)后果,提(ti)出中止調查(cha)的書面申請(qing)。

反壟斷執(zhi)法機構將根據被調(diao)查(cha)經(jing)營者的(de)中止(zhi)調(diao)查(cha)申請,在考(kao)慮行(xing)為性質、持續時間、后(hou)果(guo)、社會影響、承諾(nuo)的(de)措施及(ji)預期效果(guo)等(deng)具(ju)體(ti)情況(kuang)后(hou),決(jue)定是否中止(zhi)調(diao)查(cha)。

決定(ding)中(zhong)止調查(cha)的(de),經營者(zhe)要在規定(ding)時限內向反(fan)壟斷執(zhi)法機構書(shu)面報告承(cheng)諾履行情況并接(jie)受監督。反(fan)壟斷執(zhi)法機構根據經營者(zhe)履行承(cheng)諾情況,依法決定(ding)終止調查(cha)或者(zhe)恢(hui)復(fu)調查(cha)。

對經(jing)營(ying)者(zhe)未履行承(cheng)諾(nuo)、中(zhong)止調(diao)查(cha)決定所(suo)依(yi)據的(de)事(shi)實(shi)發生重大(da)變(bian)化或因經(jing)營(ying)者(zhe)提(ti)供了(le)不完整(zheng)不真實(shi)的(de)信息,反壟斷執法機構則(ze)恢(hui)復調(diao)查(cha)。恢(hui)復調(diao)查(cha)的(de),經(jing)營(ying)者(zhe)可能因此面臨相應(ying)的(de)處罰。

反壟斷(duan)執法機構對涉嫌壟斷(duan)協議或(huo)者濫用市場支配(pei)地(di)位行為(wei)調(diao)查(cha)核(he)實(shi)后,認為(wei)構成壟斷(duan)協議或(huo)者濫用市場支配(pei)地(di)位的(de),將依法作出處理(li)決(jue)定,不再接受經營者提出的(de)中止調(diao)查(cha)申請(qing)。

需特別指出的(de)(de)是,《國務院(yuan)反(fan)壟(long)斷(duan)(duan)委員會(hui)壟(long)斷(duan)(duan)案(an)件經(jing)營者(zhe)承(cheng)諾(nuo)指南》規定(ding)(ding),對于具(ju)有競爭關系的(de)(de)經(jing)營者(zhe)之(zhi)間(jian)固定(ding)(ding)或(huo)者(zhe)變更商品(pin)價格(ge)、限制(zhi)(zhi)商品(pin)生產或(huo)者(zhe)銷售數量(liang)、分割銷售市場或(huo)者(zhe)原材料采購市場的(de)(de)橫(heng)向壟(long)斷(duan)(duan)協議(yi),不適用承(cheng)諾(nuo)制(zhi)(zhi)度的(de)(de)規定(ding)(ding)。

經營(ying)者申請承諾的(de)具體(ti)適用(yong)標(biao)準和(he)程序(xu)等可(ke)以參考《國(guo)家市場(chang)監(jian)管總局禁(jin)止壟(long)斷(duan)協(xie)議暫行(xing)規定》、《國(guo)家市場(chang)監(jian)督管理總局禁(jin)止濫用(yong)市場(chang)支配地位(wei)行(xing)為(wei)暫行(xing)規定》和(he)《國(guo)務院反壟(long)斷(duan)委員(yuan)會(hui)壟(long)斷(duan)案件(jian)經營(ying)者承諾指南》。

第十六條 寬大制度

寬(kuan)大制度,是(shi)指經(jing)營者主動向反壟斷(duan)(duan)執法機(ji)構報告達成(cheng)壟斷(duan)(duan)協議有(you)關情況并提供重要證據的,執法機(ji)構可(ke)以酌情減輕或者免(mian)除對該經(jing)營者的處罰。

參與壟斷協議的經(jing)營者可以在執法機構(gou)立案(an)前(qian)或(huo)者依據《反壟斷法》啟動(dong)調(diao)查(cha)程序(xu)前(qian),也可以在執法機構(gou)立案(an)后(hou)或(huo)者依據《反壟斷法》啟動(dong)調(diao)查(cha)程序(xu)后(hou)、作出行政處罰事先告(gao)知前(qian),向(xiang)執法機構(gou)申請寬大。

經(jing)營者(zhe)申請寬大報告可以是(shi)口頭或者(zhe)書面(mian)形式(shi)。

重要證(zheng)(zheng)據(ju)(ju)是(shi)指:執法(fa)機構(gou)尚(shang)未(wei)掌握(wo)案件(jian)線索或者證(zheng)(zheng)據(ju)(ju),足以使執法(fa)機構(gou)立案或者依據(ju)(ju)《反(fan)(fan)壟(long)(long)斷法(fa)》啟動調(diao)查程序的(de)證(zheng)(zheng)據(ju)(ju);執法(fa)機構(gou)立案后(hou)或者依據(ju)(ju)《反(fan)(fan)壟(long)(long)斷法(fa)》啟動調(diao)查程序后(hou),經營者提供的(de)證(zheng)(zheng)據(ju)(ju)是(shi)執法(fa)機構(gou)尚(shang)未(wei)掌握(wo)的(de),并且能夠(gou)認定構(gou)成《反(fan)(fan)壟(long)(long)斷法(fa)》第十三條規定的(de)壟(long)(long)斷協(xie)議的(de)。

對(dui)(dui)壟(long)斷(duan)協議(yi)案件經營者(zhe)主動報告并(bing)提供重要證(zheng)據(ju)(ju)直至(zhi)持續配合調查終(zhong)結的(de),依(yi)申請,反壟(long)斷(duan)執法機構(gou)將(jiang)根據(ju)(ju)經營者(zhe)主動報告的(de)時(shi)間(jian)順序、提供證(zheng)據(ju)(ju)的(de)重要程(cheng)度以及達成、實施壟(long)斷(duan)協議(yi)的(de)有關(guan)情況(kuang),決(jue)定是(shi)否減(jian)(jian)輕(qing)(qing)或(huo)(huo)免(mian)除處(chu)罰(fa)。其中,對(dui)(dui)第(di)一個(ge)申請者(zhe),可以免(mian)除處(chu)罰(fa)或(huo)(huo)者(zhe)按(an)照不低于80%的(de)幅度減(jian)(jian)輕(qing)(qing)罰(fa)款(kuan);對(dui)(dui)第(di)二個(ge)申請者(zhe),可以按(an)照30%至(zhi)50%的(de)幅度減(jian)(jian)輕(qing)(qing)罰(fa)款(kuan);對(dui)(dui)第(di)三(san)個(ge)申請者(zhe),可以按(an)照20%至(zhi)30%的(de)幅度減(jian)(jian)輕(qing)(qing)罰(fa)款(kuan)。

寬大(da)制(zhi)度(du)僅適(shi)用(yong)于橫向(xiang)(xiang)壟斷協(xie)議案(an)件(jian)。經營者申請寬大(da)的具(ju)體適(shi)用(yong)標準和(he)程序等可以(yi)參(can)考《禁止壟斷協(xie)議暫行規定》和(he)《國務院反(fan)壟斷委員會橫向(xiang)(xiang)壟斷協(xie)議案(an)件(jian)寬大(da)制(zhi)度(du)適(shi)用(yong)指(zhi)南》。

第十七條 行政救濟

經(jing)(jing)營者(zhe)(zhe)對反(fan)壟(long)斷(duan)(duan)執法(fa)機(ji)構依(yi)據《反(fan)壟(long)斷(duan)(duan)法(fa)》第二(er)十八條、第二(er)十九條規定,作出(chu)的(de)(de)(de)禁止經(jing)(jing)營者(zhe)(zhe)實(shi)(shi)(shi)施集(ji)中(zhong)(zhong)、同意(yi)經(jing)(jing)營者(zhe)(zhe)實(shi)(shi)(shi)施集(ji)中(zhong)(zhong)或者(zhe)(zhe)附條件(jian)同意(yi)經(jing)(jing)營者(zhe)(zhe)實(shi)(shi)(shi)施集(ji)中(zhong)(zhong)的(de)(de)(de)決(jue)(jue)定不服(fu)(fu)的(de)(de)(de),應當先依(yi)法(fa)申(shen)請(qing)(qing)行(xing)(xing)政復議,對行(xing)(xing)政復議決(jue)(jue)定不服(fu)(fu)的(de)(de)(de),可(ke)以再依(yi)法(fa)提(ti)起(qi)行(xing)(xing)政訴訟(song)。對于(yu)反(fan)壟(long)斷(duan)(duan)執法(fa)機(ji)構對經(jing)(jing)營者(zhe)(zhe)達成或者(zhe)(zhe)實(shi)(shi)(shi)施壟(long)斷(duan)(duan)協議、濫用市場支配地位的(de)(de)(de)行(xing)(xing)為(wei)等(deng)作出(chu)的(de)(de)(de)處(chu)理、處(chu)罰(fa)決(jue)(jue)定不服(fu)(fu)的(de)(de)(de),經(jing)(jing)營者(zhe)(zhe)既可(ke)以依(yi)法(fa)申(shen)請(qing)(qing)行(xing)(xing)政復議、對行(xing)(xing)政復議決(jue)(jue)定不服(fu)(fu)的(de)(de)(de)再提(ti)起(qi)行(xing)(xing)政訴訟(song),也(ye)可(ke)以直接提(ti)起(qi)行(xing)(xing)政訴訟(song)。

經營者因實(shi)施(shi)壟斷行(xing)為被反壟斷執法機構實(shi)施(shi)行(xing)政(zheng)處(chu)罰的,應當在(zai)行(xing)政(zheng)處(chu)罰決定書載明的期(qi)(qi)限(xian)內予以履行(xing)。行(xing)政(zheng)復議(yi)、訴訟期(qi)(qi)間不停止(zhi)執行(xing)。如果確有經濟困難,需(xu)要延期(qi)(qi)或者分期(qi)(qi)繳納罰款的,可以向行(xing)政(zheng)機關申請暫(zan)緩或者分期(qi)(qi)繳納。

第十八條 舉報監督

(一)對涉嫌壟斷(duan)(duan)行為,任何單(dan)位和(he)個人有權(quan)向反壟斷(duan)(duan)執法機(ji)構(gou)舉報(bao)。反壟斷(duan)(duan)執法機(ji)構(gou)應當為舉報(bao)人保(bao)密。

舉(ju)報采用書面(mian)(mian)形(xing)式(shi)并提供(gong)相關(guan)事(shi)實和證(zheng)據的,反壟斷執法機構應當進行必要的調查。書面(mian)(mian)舉(ju)報材料一(yi)般包括:舉(ju)報人、被舉(ju)報人的基本情況;涉嫌(xian)壟斷行為的相關(guan)事(shi)實和證(zheng)據;是(shi)否(fou)就同一(yi)事(shi)實已向其他行政機關(guan)舉(ju)報或(huo)者向人民法院提起訴(su)訟等。

(二)國家建立和(he)實施公平競爭審(shen)查制度,規(gui)范政(zheng)府行政(zheng)行為,防止出臺排除、限制競爭的法規(gui)、規(gui)章(zhang)、規(gui)范性文件和(he)其他政(zheng)策措施。

經(jing)營者可(ke)以向反壟斷執法(fa)機(ji)構投訴、舉(ju)報行(xing)政(zheng)機(ji)關(guan)和法(fa)律、法(fa)規(gui)授權的具有管理公共事務職能的組織(zhi)涉嫌(xian)濫用行(xing)政(zheng)權力排除(chu)限制競爭行(xing)為,包(bao)括但不限于:

1.限(xian)定或者(zhe)變相(xiang)限(xian)定單位(wei)或者(zhe)個人(ren)經營、購買、使(shi)用其指定的經營者(zhe)提(ti)供的商(shang)品和服(fu)務(wu)(以下(xia)統(tong)稱(cheng)商(shang)品)。

(1)以(yi)明確要求、暗示、拒絕(jue)或(huo)(huo)者(zhe)(zhe)(zhe)(zhe)拖延行(xing)政審批、重(zhong)復檢查、不予接(jie)入平臺或(huo)(huo)者(zhe)(zhe)(zhe)(zhe)網絡等方式,限定(ding)或(huo)(huo)者(zhe)(zhe)(zhe)(zhe)變相(xiang)(xiang)限定(ding)經營、購(gou)買、使用(yong)特(te)定(ding)經營者(zhe)(zhe)(zhe)(zhe)提供的商品(pin);(2)通過限制投(tou)標(biao)人所在地、所有(you)(you)制形(xing)(xing)式、組織形(xing)(xing)式等方式,限定(ding)或(huo)(huo)者(zhe)(zhe)(zhe)(zhe)變相(xiang)(xiang)限定(ding)經營、購(gou)買、使用(yong)特(te)定(ding)投(tou)標(biao)人提供的商品(pin);(3)沒(mei)有(you)(you)法律、法規依據(ju),通過設(she)置(zhi)項目庫、名錄庫等方式,限定(ding)或(huo)(huo)者(zhe)(zhe)(zhe)(zhe)變相(xiang)(xiang)限定(ding)經營、購(gou)買、使用(yong)特(te)定(ding)經營者(zhe)(zhe)(zhe)(zhe)提供的商品(pin)。

2.妨礙商品在地(di)區之間的自(zi)由流(liu)通。

(1)對(dui)外(wai)(wai)地(di)(di)(di)商(shang)(shang)品(pin)(pin)設(she)定(ding)歧(qi)(qi)視(shi)性收(shou)費項目、實(shi)行歧(qi)(qi)視(shi)性收(shou)費標準(zhun),或(huo)(huo)者(zhe)規(gui)定(ding)歧(qi)(qi)視(shi)性價格(ge)、實(shi)行歧(qi)(qi)視(shi)性補(bu)貼(tie)政策(ce);(2)對(dui)外(wai)(wai)地(di)(di)(di)商(shang)(shang)品(pin)(pin)規(gui)定(ding)與本(ben)(ben)地(di)(di)(di)同類商(shang)(shang)品(pin)(pin)不同的(de)技(ji)術要求、檢(jian)驗標準(zhun),或(huo)(huo)者(zhe)對(dui)外(wai)(wai)地(di)(di)(di)商(shang)(shang)品(pin)(pin)采取重復檢(jian)驗、重復認證等(deng)措(cuo)施(shi),阻(zu)(zu)礙(ai)(ai)、限(xian)(xian)(xian)制(zhi)外(wai)(wai)地(di)(di)(di)商(shang)(shang)品(pin)(pin)進入(ru)本(ben)(ben)地(di)(di)(di)市場;(3)沒(mei)有(you)法(fa)律(lv)、法(fa)規(gui)依據(ju),采取專門針對(dui)外(wai)(wai)地(di)(di)(di)商(shang)(shang)品(pin)(pin)的(de)行政許(xu)可、備案,或(huo)(huo)者(zhe)對(dui)外(wai)(wai)地(di)(di)(di)商(shang)(shang)品(pin)(pin)實(shi)施(shi)行政許(xu)可、備案時,設(she)定(ding)不同的(de)許(xu)可或(huo)(huo)者(zhe)備案條件、程序、期限(xian)(xian)(xian)等(deng),阻(zu)(zu)礙(ai)(ai)、限(xian)(xian)(xian)制(zhi)外(wai)(wai)地(di)(di)(di)商(shang)(shang)品(pin)(pin)進入(ru)本(ben)(ben)地(di)(di)(di)市場;(4)沒(mei)有(you)法(fa)律(lv)、法(fa)規(gui)依據(ju),設(she)置關卡、通(tong)過軟件或(huo)(huo)者(zhe)互聯(lian)網設(she)置屏蔽(bi)等(deng)手(shou)段,阻(zu)(zu)礙(ai)(ai)、限(xian)(xian)(xian)制(zhi)外(wai)(wai)地(di)(di)(di)商(shang)(shang)品(pin)(pin)進入(ru)本(ben)(ben)地(di)(di)(di)市場或(huo)(huo)者(zhe)本(ben)(ben)地(di)(di)(di)商(shang)(shang)品(pin)(pin)運往外(wai)(wai)地(di)(di)(di)市場。

3.排斥或者(zhe)限制外(wai)地(di)經營者(zhe)參加本地(di)的招標(biao)投(tou)標(biao)活動。

(1)不(bu)依法(fa)發布(bu)信息;(2)明確外地(di)經營者(zhe)不(bu)能參與本地(di)特(te)定的招(zhao)標(biao)投(tou)標(biao)活(huo)動;(3)對外地(di)經營者(zhe)設(she)定歧視性的資(zi)(zi)質(zhi)要求或(huo)者(zhe)評(ping)審標(biao)準;(4)通過設(she)定與招(zhao)標(biao)項(xiang)目的具體特(te)點和實際需要不(bu)相(xiang)適應或(huo)者(zhe)與合同履行無關的資(zi)(zi)格、技術和商務條件,變相(xiang)限制外地(di)經營者(zhe)參加(jia)本地(di)招(zhao)標(biao)投(tou)標(biao)活(huo)動。

4.排斥或者(zhe)限制外地經營者(zhe)在本地投資(zi)或者(zhe)設立(li)分支(zhi)機構(gou)。

(1)拒(ju)絕外(wai)地經營者在本地投(tou)資或者設(she)立分支機構;

(2)沒有法律、法規依據,對外地(di)(di)經營者(zhe)在(zai)(zai)本(ben)地(di)(di)投(tou)資的規模(mo)、方(fang)式以及設(she)立分(fen)支機構(gou)的地(di)(di)址(zhi)、商業模(mo)式等進行限制;(3)對外地(di)(di)經營者(zhe)在(zai)(zai)本(ben)地(di)(di)的投(tou)資或者(zhe)設(she)立的分(fen)支機構(gou)在(zai)(zai)投(tou)資、經營規模(mo)、經營方(fang)式、稅費(fei)繳(jiao)納(na)等方(fang)面規定(ding)與本(ben)地(di)(di)經營者(zhe)不同的要求,在(zai)(zai)安全生產、節(jie)能環保、質量標準等方(fang)面實行歧(qi)視(shi)性待遇。

5.強制(zhi)或(huo)者(zhe)變相(xiang)強制(zhi)經(jing)營者(zhe)從事《反壟斷法(fa)》禁止的壟斷行(xing)(xing)(xing)為(wei),主要(yao)指以行(xing)(xing)(xing)政命令(ling)、行(xing)(xing)(xing)政授(shou)權、行(xing)(xing)(xing)政指導等方式或(huo)者(zhe)通(tong)過行(xing)(xing)(xing)業(ye)協會、商(shang)會,強制(zhi)、組織或(huo)者(zhe)引導經(jing)營者(zhe)達成壟斷協議、濫用市(shi)場支配地(di)位,以及實施具有或(huo)者(zhe)可(ke)能具有排除、限制(zhi)競爭(zheng)效(xiao)果(guo)的經(jing)營者(zhe)集中等行(xing)(xing)(xing)為(wei)。

6.以規(gui)定(ding)(ding)、辦法、決定(ding)(ding)、公告、通(tong)知、意(yi)見、會(hui)議(yi)紀要(yao)等形式,制定(ding)(ding)、發(fa)布含有排除、限制競(jing)爭(zheng)內容(rong)的市場準入、產(chan)業發(fa)展、招商引(yin)資(zi)、招標(biao)投標(biao)、政府(fu)采購、經營行(xing)為規(gui)范、資(zi)質標(biao)準等涉及(ji)市場主體經濟活(huo)動的排除、限制競(jing)爭(zheng)內容(rong)的規(gui)章(zhang)、規(gui)范性文件和(he)其他政策措施。

舉(ju)報監督途徑及(ji)方式:可撥打12315投訴(su)舉(ju)報熱線。

第十九條 境外風險提示

經營者(zhe)(zhe)在(zai)境(jing)外(wai)開展(zhan)業(ye)務時(shi),應當(dang)了解并遵(zun)守業(ye)務所在(zai)國(guo)家(jia)或者(zhe)(zhe)地(di)區的反(fan)(fan)壟斷相(xiang)關法(fa)律(lv)規定,可(ke)以(yi)咨(zi)詢反(fan)(fan)壟斷專(zhuan)業(ye)人士的意(yi)見。經營者(zhe)(zhe)在(zai)境(jing)外(wai)遇到反(fan)(fan)壟斷調查或者(zhe)(zhe)訴訟時(shi),可(ke)以(yi)向反(fan)(fan)壟斷執法(fa)機構報(bao)告有關情況并咨(zi)詢相(xiang)關意(yi)見。

第五(wu)章 反(fan)壟(long)斷合規風險法(fa)律責任

第二十條 違法的法律責任

經(jing)營者違反(fan)《反(fan)壟斷法》,應當依法承擔相應的法律責任:

(一(yi))對達(da)成(cheng)(cheng)、實施(shi)壟斷協議的(de)法(fa)律責(ze)任(ren)。由(you)反壟斷執法(fa)機構責(ze)令停止(zhi)違法(fa)行為,沒收違法(fa)所得,并處上一(yi)年度銷售額百分之一(yi)以上百分之十(shi)以下的(de)罰款;尚未實施(shi)所達(da)成(cheng)(cheng)的(de)壟斷協議的(de),可以處五(wu)十(shi)萬(wan)元以下的(de)罰款。

(二(er))對濫用(yong)市場(chang)支配(pei)地位的(de)法(fa)(fa)(fa)律(lv)責(ze)任。由反壟斷(duan)執法(fa)(fa)(fa)機構責(ze)令停(ting)止違法(fa)(fa)(fa)行為(wei),沒收違法(fa)(fa)(fa)所得,并處(chu)上(shang)一年度銷售額(e)百分(fen)之一以上(shang)百分(fen)之十以下的(de)罰款。

需要(yao)特(te)別(bie)注意的(de)是,對(dui)本條(tiao)(一)(二)款(kuan)規定的(de)銷(xiao)售額不(bu)是指涉案(an)商品銷(xiao)售額,而是經營(ying)者的(de)總銷(xiao)售額。

(三(san))對(dui)違法實施經營者(zhe)集中的法律責任。由國(guo)家(jia)市場監管總(zong)局責令停止實施集中、限(xian)期處(chu)分股(gu)份或(huo)者(zhe)資產、限(xian)期轉讓營業以及采取其他(ta)必要(yao)措施恢(hui)復到集中前狀態,可以處(chu)50萬元以下罰款。

對本條(一)(二)(三)款(kuan)的罰(fa)款(kuan),反壟斷執法機構確定經營者罰(fa)款(kuan)額度(du)時,應當考慮經營者違法行(xing)為的性質、程度(du)和持(chi)續(xu)的時間等因素。

(四)對(dui)(dui)拒絕、阻礙調查(cha)(cha)行(xing)為(wei)的(de)法(fa)律(lv)責(ze)任。對(dui)(dui)反(fan)壟(long)斷(duan)執(zhi)法(fa)機構依法(fa)實施的(de)審查(cha)(cha)和調查(cha)(cha),經營者(zhe)拒絕提供有關材(cai)料(liao)、信(xin)息、或者(zhe)提供虛假材(cai)料(liao)、信(xin)息,或者(zhe)隱匿、銷毀、轉(zhuan)移(yi)證據,或者(zhe)有其他拒絕、阻礙調查(cha)(cha)行(xing)為(wei)的(de),由反(fan)壟(long)斷(duan)執(zhi)法(fa)機構責(ze)令改正(zheng),對(dui)(dui)個(ge)人可以(yi)(yi)處(chu)(chu)2萬(wan)(wan)(wan)元(yuan)(yuan)(yuan)以(yi)(yi)下(xia)罰(fa)(fa)款,對(dui)(dui)單位可以(yi)(yi)處(chu)(chu)20萬(wan)(wan)(wan)元(yuan)(yuan)(yuan)以(yi)(yi)下(xia)罰(fa)(fa)款;情節(jie)嚴(yan)重的(de)對(dui)(dui)個(ge)人處(chu)(chu)2萬(wan)(wan)(wan)元(yuan)(yuan)(yuan)以(yi)(yi)上(shang)10萬(wan)(wan)(wan)元(yuan)(yuan)(yuan)以(yi)(yi)下(xia)罰(fa)(fa)款,對(dui)(dui)單位處(chu)(chu)20萬(wan)(wan)(wan)元(yuan)(yuan)(yuan)以(yi)(yi)上(shang)100萬(wan)(wan)(wan)元(yuan)(yuan)(yuan)以(yi)(yi)下(xia)罰(fa)(fa)款;構成犯(fan)罪的(de),依法(fa)追究刑事(shi)責(ze)任。

(五)壟斷行為(wei)的(de)民事責(ze)任(ren)。經營者(zhe)實施(shi)壟斷行為(wei),給他人(ren)造成損失的(de),依法承擔民事責(ze)任(ren)。

(六)行(xing)(xing)業(ye)協(xie)會(hui)(hui)的法律責任。行(xing)(xing)業(ye)協(xie)會(hui)(hui)組織本(ben)行(xing)(xing)業(ye)經營者達(da)成壟(long)斷協(xie)議的,反壟(long)斷執法機構可以(yi)(yi)處(chu)50萬元以(yi)(yi)下的罰款;情節(jie)嚴重的,社會(hui)(hui)團體登(deng)記管理機關可以(yi)(yi)依法撤銷登(deng)記。

經營(ying)者(zhe)參(can)加(jia)行業協(xie)會組織(zhi)(zhi)的壟斷協(xie)議(yi),不能(neng)以行業協(xie)會的組織(zhi)(zhi)行為(wei)為(wei)理由要求減輕或者(zhe)免除處罰。

第六(liu)章 附 則

第二十一條 指引的效力

本指引僅(jin)對經(jing)營者反(fan)壟斷合規(gui)作出一般性指引,不(bu)具有強制性。法律法規(gui)對反(fan)壟斷合規(gui)另有專門規(gui)定的,從其(qi)規(gui)定。

第二十二條 參考制定

本省經營者、行業(ye)(ye)協會(hui)可以參考本指引,制定本企業(ye)(ye)、行業(ye)(ye)的反壟斷合(he)規管理制度。

第二十三條 指引的解釋

本指(zhi)引由陜西省市場監督管理局負責解釋(shi),自發布之日起實施。

附件一:反壟斷法相關法規參考目錄

附件二:反壟斷典型案例

附件一:反壟斷法相關法規參考目錄

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A.《中華人民共和國反壟斷法》

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B.壟斷協議相關:

《國務院(yuan)反(fan)壟斷委員會(hui)橫向(xiang)壟斷協議案件(jian)寬大制(zhi)度(du)適用指南》

《國家市場監督管(guan)理(li)總局禁止壟斷(duan)協議暫行規定》

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C.濫用市場支配地位相關:

《國(guo)務院反壟斷委員會關于相關市場界定的指南》

《國家市場(chang)監督管理總(zong)局禁止濫用市場(chang)支(zhi)配地位行(xing)為暫行(xing)規定》

?

D.經營者集中相關:

《國務院(yuan)關于經營者集中申報標準的規定》

《金融業(ye)經營(ying)者集(ji)中申報營(ying)業(ye)額(e)計(ji)算辦法》

《經營(ying)者集中申(shen)報辦法》

《經營(ying)者集中審查(cha)暫行規定》

《關于經營(ying)者集中(zhong)簡易案件適用標準的暫行規定》

《關于經(jing)營(ying)者集中簡易案件申報(bao)的指導意見》

《關于經(jing)營(ying)者集中申報(bao)的指導意見(jian)》

《關于經營(ying)者(zhe)集中(zhong)申報文(wen)件資料(liao)的指導意見》

《經營(ying)者集中反壟(long)斷審查辦事指南》

《關于施行<經(jing)營者集中反(fan)壟斷審查申報(bao)表>的說(shuo)明(ming)》

《關于規范(fan)經營(ying)者集中案件(jian)申報名(ming)稱的指導意見》

《關于(yu)評估經(jing)營者集中(zhong)競爭影響的暫行規(gui)定》

?

E.行政壟斷相關:

《國家市場監督管理總(zong)局制止濫用行政權力排除、限制競爭行為暫(zan)行規定》

?

F.公平競爭審查制度相關:

《關(guan)于在市(shi)場(chang)體系建設中建立(li)公平競爭審查(cha)制(zhi)度的意見》

《公平競爭(zheng)審查制度實(shi)施(shi)細則》

?

G.特殊市場領域相關:

《國務(wu)院反壟(long)斷委(wei)員(yuan)會關(guan)于汽車(che)業(ye)的反壟(long)斷指南》

《國務院反壟(long)斷委員(yuan)會(hui)關(guan)于知識(shi)產權領(ling)域的反壟(long)斷指南》

《國(guo)務院反(fan)壟(long)斷委(wei)員會關于平臺經濟(ji)領域的反(fan)壟(long)斷指南》

《國家市(shi)場監督管(guan)理總局關于禁止濫用知識(shi)產權(quan)排除、限制(zhi)競爭行為(wei)的規定(2020年(nian)修訂版(ban))》

H.其他文件:

《國務(wu)院反(fan)壟斷(duan)委(wei)員會壟斷(duan)案件(jian)經營者(zhe)承(cheng)諾指南》

《市場監(jian)管總局關(guan)于反壟(long)斷執法授權的(de)通(tong)知》

 

附件二:反壟斷典型案例

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A.壟斷協議:

1.陜西省(sheng)延(yan)安市混凝土企業(ye)壟斷協議案

詳見:陜(shan)西(xi)省市場(chang)監督管(guan)理局官方網站

http://jordansdeals.com/info/1407/9505.htm

2.豐田(tian)汽車(中國)投(tou)資有限公(gong)司壟斷協議案

詳見(jian):國家(jia)市(shi)場監督管理總局(ju)官(guan)方網(wang)站(zhan)

B.濫用市場支配地位:

3.高通濫(lan)用市場支配地位(wei)排除、限制競爭(zheng)案

詳見:國家發展和改革(ge)委員會官方網站(zhan)

4.葡萄糖酸鈣原料藥壟斷案(an)

詳見:國(guo)家市場監督管理總(zong)局(ju)官(guan)方網站

http://www.samr.gov.cn/fldj/tzgg/xzcf/202004/t20200414_314227.html

5. 阿里巴巴集團控股(gu)有限公司在中國(guo)境(jing)內網絡零售(shou)平臺服務(wu)市場壟斷案(an)行政處罰案(an)

詳見:國(guo)家市場(chang)監(jian)督(du)管理總(zong)局官方網(wang)站

http://www.samr.gov.cn/fldj/tzgg/xzcf/202104/t20210409_327698.html

C.經營者集中:

6.阿里巴巴投資收購銀泰商(shang)業股(gu)權(quan)案(an)

詳見:國(guo)家市(shi)場監督管理總局官方(fang)網站

7.豐巢網絡(luo)收購中郵(you)智(zhi)遞股權案

詳(xiang)見:國(guo)家市場監(jian)督管理總局官方網站

D.行政壟斷:

8.甘(gan)肅(su)省嘉峪關市財政(zheng)局濫用行政(zheng)權力排除、限制競爭行為案

詳(xiang)見:國家市場監督管理(li)總(zong)局官方網站(zhan)

http://www.samr.gov.cn/fldj/tzgg/qlpc/202106/t20210603_330104.html

9.湖南(nan)省懷化市住房和城鄉建設局(ju)濫(lan)用行政權力排除、限制競爭案

詳見:國家市場(chang)監督管理總局官方網站

http://www.samr.gov.cn/fldj/tzgg/qlpc/202011/t20201106_323117.html




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